当前位置:主页 > 分布式数据库 > 安全市场 >

网站空间_吉林市网站建设_12月免费

在过去几年里,监管部门已经"脱掉了手套",如果员工犯错,公司将面临巨额合规罚款。右边的图表显示了英国金融监管机构的罚款情况——2014年和2015年的罚款平均每年超过10亿英镑或15亿美元。

假设您通过问号SAP评估管理系统测试所有员工的能力,这会减少罚款吗?如果一家银行因洗钱而面临数百万美元的罚款,大数据怎么用,并且能够辩驳地证明"被告"通过了能力测试,那么这是否会减少或取消对该银行的罚款?总的来说,你采取了所有可能的措施来防止错误发生,这是对监管行为的一种防御吗?

这个问题的答案因监管机构和国家而异。有时一家公司会为员工所犯的错误承担责任,即使他们已经尽了最大努力来防止这些错误的发生。但监管机构确实希望激励良好的合规实践,一个良好的合规计划,包括定期的能力测试,将既减少出错的机会,对一些监管机构来说,也可能减少罚款。

英国金融行为管理局(UK Financial Conduct Authority)发布了上图中的罚款,小企业管理软件免费,并没有明确说明这一点,但该公司在其《处罚手册》中表示,如果这些行为是故意的或鲁莽的,或者违规行为是由于公司程序的系统性缺陷造成的,则应增加罚款。同样,如果违规行为是无意的,并且没有证据表明违规行为表明存在广泛的问题或弱点,罚款可能会更低。

一些监管机构给出了更明确的指导。以下是三个监管机构的例子,他们的政策确实表明,良好的合规计划将减少罚款:

1。美国司法部2015年检察官指南特别指出,合规计划有助于阻止或减轻指控:

2。英国司法部关于《贿赂法》的指导意见建议就贿赂问题进行沟通和培训,大数据是,并表示"对于一个组织来说,物联网架构,证明尽管存在特定的贿赂案件,但该组织仍有足够的程序来防止与其有关联的人行贿是一种充分的辩护。"

3。同样,在西班牙,《西班牙刑法典》也进行了更新,这样,如果公司有有效的合规计划,包括提供明确证据证明员工在合规计划方面受过充分培训,就可以避免刑事起诉。(清楚地显示通过测试的证据是此类培训的有力证据。)

员工能力测试计划的最大好处是,与其他合规措施相结合,它将首先降低违规的机会。然而,一旦出现错误,拥有认证合格的人员并不是一张"免出狱"卡,手游返利折扣,但如果是专业合规计划的一部分,它将有助于许多监管机构减轻违规行为后的经济处罚。

猜你喜欢

微信公众号